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    業(yè)務(wù)規(guī)則

    海南股權(quán)交易中心交易板掛牌審核規(guī)則

    編輯:gpglb  發(fā)布時間:2020-12-22  瀏覽:次 

    海南股權(quán)交易中心交易板掛牌審核規(guī)則

     

    第一章  總則

    第一條  為規(guī)范海南股權(quán)交易中心(以下簡稱“本中心”)交易板掛牌審核工作,保護(hù)投資者合法權(quán)益,維護(hù)市場秩序,根據(jù)《海南股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)管理制度》、《海南股權(quán)交易中心掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定,制定本規(guī)則

    第二條   非上市股份有限公司存在以下情形的,由其聘請的推薦會員向本中心提交申請文件:

    (一) 申請進(jìn)入本中心交易板掛牌;

    (二) 本中心認(rèn)定其他需要提交申請文件的情形。

    第三條   本中心設(shè)立風(fēng)險管理部,負(fù)責(zé)對推薦會員提交的交易板掛牌申請文件進(jìn)行初審,并出具初審報告。

    第四條   本中心實行交易板掛牌審核委員會審核制度,設(shè)立掛牌審核委員會(以下簡稱“審委會”)。審委會依照有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定及本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,對經(jīng)過初審的交易板掛牌申請文件進(jìn)行獨立審核,召開審委會會議對有關(guān)申請文件進(jìn)行投票表決。

    第五條   風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)審委會日常事務(wù)管理,包括安排審委會會議、送達(dá)有關(guān)審核材料、對審委會會議討論情況進(jìn)行記錄、起草審委會會議紀(jì)要、保管檔案等工作。

    第六條   初審人員、審委會委員應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行職責(zé),并恪守獨立、客觀、公正、審慎的原則。

    第七條   本中心依照《海南股權(quán)交易中心掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定的條件和本規(guī)則規(guī)定的程序作出同意或不同意擬掛牌公司交易板掛牌申請的決定。

    第八條   本中心對審委會進(jìn)行監(jiān)督。

    第二章  受理與初審

    第九條   本中心設(shè)立機構(gòu)合作部,負(fù)責(zé)受理推薦會員報送的申請文件。

    第十條   受理申請文件時,機構(gòu)合作部對報送申請文件的完備性進(jìn)行審查。

    對符合要求的申請文件,機構(gòu)合作部當(dāng)場受理并出具受理函。

    對不符合要求的申請文件,機構(gòu)合作部一次性告知所缺材料,推薦會員補充完畢后可重新提交。

    第十一條 初審人員由風(fēng)險管理部的專業(yè)人員擔(dān)任。初審人員的職責(zé)為:

    (一)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定及本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,對推薦會員盡職調(diào)查是否充分,出具的結(jié)論和意見是否恰當(dāng)進(jìn)行審核;

    (二)推薦會員盡職調(diào)查不充分的,初審人員可提出反饋意見,要求會員補充調(diào)查;

    (三)推薦會員出具的意見和結(jié)論不恰當(dāng)?shù)?,初審人員可要求會員重新出具;

    (四)出具初審報告;

    (五)列席審委會會議,回答審委會委員提出的相關(guān)問詢。

    第十二條 初審人員應(yīng)自擬掛牌公司交易板掛牌申請文件受理之日起二十個工作日內(nèi)完成初審。

    風(fēng)險管理部要求推薦會員對申請文件補充或修改的,受理申請文件時間自風(fēng)險管理部收到補充或修改意見的下一工作日起重新計算。

    第三章  審委會審核

    第一節(jié) 審委會的組成

    第十三條 審委會委員由本中心的專業(yè)人員和本中心以外的有關(guān)專家擔(dān)任。

    第十四條 審委會委員由本中心聘任。審委會委員名單及簡歷在本中心指定場所公布。

    第十五條 審委會委員為十五名,其中由外聘專家擔(dān)任的審委會委員不低于五名。

    第十六條 審委會委員每屆任期兩年,可以連任,連續(xù)任期不超過三屆。

    第十七條 審委會委員應(yīng)符合下列條件:

    (一)熟悉有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定及本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則;

    (二)精通所從事行業(yè)的專業(yè)知識;

    (三)在所從事領(lǐng)域內(nèi)享有良好聲譽,未受到刑事、行政處罰或相關(guān)自律組織的紀(jì)律處分;

    (四)公正廉潔;

    (五)本中心要求的其他條件。

    第十八條 審委會委員履行職責(zé)時,應(yīng)遵守下列規(guī)定:

    (一)勤勉盡責(zé),以審慎的態(tài)度,全面審閱相關(guān)材料;

    (二)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定和本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行審核,獨立發(fā)表意見,行使表決權(quán);

    (三)本中心的其他要求。

    第十九條 審委會委員審核申請文件時,有下列情形之一的,應(yīng)及時提出回避:

    (一)審委會委員或者其親屬擔(dān)任擬掛牌公司、推薦會員的董事(含獨立董事,下同)、監(jiān)事、高級管理人員的;

     ?。ǘ徫瘯瘑T或者其親屬、審委會委員所在工作單位持有擬掛牌公司股份,可能影響其公正履行職責(zé)的;

     ?。ㄈ徫瘯瘑T或者其所在工作單位近兩年來為擬掛牌公司提供推薦、財務(wù)顧問、審計、評估、法律、咨詢等服務(wù),可能妨礙其公正履行職責(zé)的;

     ?。ㄋ模徫瘯瘑T或者其親屬擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員的公司與擬掛牌公司存在行業(yè)競爭關(guān)系,經(jīng)認(rèn)定可能影響其公正履行職責(zé)的;

     ?。ㄎ澹徫瘯h召開前,與本次審核涉及的推薦會員、擬掛牌公司及其他相關(guān)單位或者個人進(jìn)行過接觸,可能影響其公正履行職責(zé)的;

     ?。┍局行恼J(rèn)定的可能產(chǎn)生利害沖突或者審委會委員認(rèn)為可能影響其公正履行職責(zé)的其他情形。

      前款所稱親屬,是指審委會委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。

    第二十條 推薦會員、擬掛牌公司及其他相關(guān)單位和個人如果認(rèn)為審委會委員與其存在利害沖突或者潛在的利害沖突,可能影響審委會委員公正履行職責(zé)的,可以向本中心提出要求有關(guān)審委會委員回避的書面申請,并說明理由。

    本中心根據(jù)推薦會員、擬掛牌公司及其他相關(guān)單位和個人提出的書面申請,決定相關(guān)審委會委員是否回避。

    第二十一條 審委會委員接受聘任后,應(yīng)承諾遵守本中心對審委會委員的相關(guān)規(guī)定和紀(jì)律要求,認(rèn)真履行職責(zé),接受本中心的考核和監(jiān)督。

    第二節(jié)  審委會會議

    第二十二條 審委會通過召開會議,對擬掛牌公司是否符合交易板掛牌條件進(jìn)行投票表決。

    會議形式包括但不限于現(xiàn)場會議、電話會議。

    每次會議召開前,由本中心從審委會委員中選定五名委員參加審核,其中法律專業(yè)和財務(wù)會計專業(yè)人士至少各一名。

    參加審委會會議的委員不得少于四人,未參會委員應(yīng)書面委托參會委員投票表決。

    第二十三條 召開現(xiàn)場會議的,擬掛牌公司的主要負(fù)責(zé)人(法定代表人、董事長或者總經(jīng)理)、董事會秘書、財務(wù)負(fù)責(zé)人,以及推薦會員、服務(wù)會員項目組負(fù)責(zé)人應(yīng)出席會議。

    推薦會員、服務(wù)會員項目組負(fù)責(zé)人因故不能出席現(xiàn)場會議的,可向本中心提出書面申請由項目組成員代為參會,并說明理由。現(xiàn)場會議召開當(dāng)天,因突發(fā)狀況無法參會的,由風(fēng)險管理部視情況決定是否審議擬掛牌公司交易板掛牌申請。

    第二十四條 審委會委員以記名投票方式對擬掛牌公司交易板掛牌是否符合相關(guān)條件進(jìn)行表決,提出審核意見。

        表決票設(shè)同意票、反對票、無法表示意見三種。

    第二十五條 表決投票時同意票數(shù)達(dá)到三票為通過,同意票數(shù)未達(dá)到三票為未通過。

    第二十六條 審委會委員以個人名義獨立履行職責(zé),不受任何單位和個人的干涉。

    第二十七條 審委會委員應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定和本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,結(jié)合自身的專業(yè)知識,獨立、客觀、公正、審慎地對申請文件和初審報告進(jìn)行審核。

    第二十八條 在審核時,審委會委員應(yīng)在工作底稿上填寫個人審核意見:

    (一)審委會委員對初審報告中提請審委會委員關(guān)注的問題有異議的,應(yīng)在工作底稿上對相關(guān)內(nèi)容提出有依據(jù)、明確的審核意見;

     ?。ǘ徫瘯瘑T認(rèn)為擬掛牌公司存在初審報告提請關(guān)注問題以外的其他問題的,應(yīng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見;

     ?。ㄈ徫瘯瘑T認(rèn)為擬掛牌公司存在尚待調(diào)查核實并影響明確判斷的重大問題的,應(yīng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見。

    第二十九條 審委會委員在審委會會議上應(yīng)根據(jù)自己的工作底稿發(fā)表個人審核意見,同時應(yīng)根據(jù)會議討論情況,完善個人審核意見并在工作底稿上予以記錄。

    審委會會議在充分討論的基礎(chǔ)上,形成對申請文件的審核意見,并對擬掛牌公司交易板掛牌申請是否符合相關(guān)條件進(jìn)行表決。

    第三十條 風(fēng)險管理部應(yīng)在審委會會議召開五日前,將會議通知、申請文件與初審報告送達(dá)參會審委會委員。

    第三十一條 審委會會議結(jié)束后,參會審委會委員應(yīng)在會議記錄、審核意見、表決結(jié)果等會議資料上簽名確認(rèn),同時提交工作底稿,有關(guān)審核材料由本中心統(tǒng)一保管。

    第三十二條 審委會會議對擬掛牌公司掛牌申請形成審核意見之前,擬掛牌公司代表、推薦會員代表和服務(wù)會員代表應(yīng)接受審委會委員的問詢。

    第三十三條 審委會會議對擬掛牌公司交易板掛牌申請文件只進(jìn)行一次審核。

        出現(xiàn)審委會會議審核意見與表決結(jié)果有明顯差異或者審委會會議表決結(jié)果顯失公正情況的,本中心可以進(jìn)行調(diào)查,并做出同意或者不同意擬掛牌公司交易板掛牌申請的決定。

    第三十四條 審委會會議根據(jù)審核工作需要,可以邀請審委會委員以外的行業(yè)專家到會提供專業(yè)咨詢意見。審委會委員以外的行業(yè)專家沒有表決權(quán)。

    審委會委員發(fā)現(xiàn)擬掛牌公司交易板掛牌申請文件存在尚待調(diào)查核實并影響明確判斷的重大問題,可在審委會會議前以書面方式提議暫緩表決。審委會會議首先對是否需要暫緩表決進(jìn)行投票,同意票數(shù)達(dá)到三票的,可以暫緩表決;同意票數(shù)未達(dá)到三票的,審委會會議按正常程序?qū)ι暾埼募M(jìn)行審核。審委會會議只能暫緩表決一次。

    被暫緩表決的申請文件,再次提交審委會會議審核時,原則上仍由原審委會委員審核。

    第三十五條 審委會會議對申請文件是否符合相關(guān)條件進(jìn)行表決并提出審核意見。

    風(fēng)險管理部依據(jù)審委會審核意見向推薦會員書面反饋,推薦會員應(yīng)在限定的時間內(nèi)按照反饋意見的要求進(jìn)行補充調(diào)查或在股份轉(zhuǎn)讓說明書中補充披露。

    第三十六條 經(jīng)審委會會議審核通過的擬掛牌公司交易板掛牌申請,由本中心于五個工作日向擬掛牌公司出具同意其掛牌的通知。

    第三十七條 在審委會會議對申請文件表決通過后至通知發(fā)出前,該申請交易板掛牌的擬掛牌公司發(fā)生了與申請文件不一致的重大事項,本中心可以召開審委會會議對申請文件重新進(jìn)行審核,參審審委會委員不受是否審核過該申請文件的限制。

    第四章  對審核工作的監(jiān)督

    第三十八條 受理人員、初審人員、審委會委員及審核工作涉及的其他工作人員應(yīng)遵守下列規(guī)定:

    (一)保守審核過程中所知悉的國家秘密和擬掛牌公司的商業(yè)秘密;

    (二)不得利用審核人員身份所獲取的尚未披露的信息,為本人或者他人直接或者間接謀取利益;

    (三)不得接受與審核事項有關(guān)的單位或人員的饋贈,不得私下與上述單位或人員接觸;

    (四)其他有違職業(yè)道德情況。

    第三十九條 審委會委員有下列情形之一的,由本中心予以解聘:

    (一)嚴(yán)重違反法律法規(guī)、政策性規(guī)定及本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和審核工作紀(jì)律的;

     ?。ǘ┪窗凑毡局行牡挠嘘P(guān)規(guī)定勤勉盡責(zé)的;

      (三)本人提出辭職申請的;

    (四)兩次(含兩次)以上無故不出席審委會會議的;

    (五)經(jīng)本中心考核認(rèn)為不適合擔(dān)任審委會委員的其他情形。

    審委會委員的解聘不受任期是否屆滿的限制。審委會委員解聘后,本中心及時選聘新的審委會委員。

    第四十條 出現(xiàn)審委會會議審核意見與表決結(jié)果有明顯差異的,相關(guān)審委會委員有義務(wù)向本中心作出解釋和說明。

    第四十一條 審委會委員存在違反法律法規(guī)、政策性規(guī)定、本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定的審核工作紀(jì)律的,或者存在對所參加審委會會議應(yīng)回避而未提出回避等其他違反審委會工作紀(jì)律的行為的,本中心可根據(jù)情節(jié)輕重給予其談話提醒、通報批評、解聘等處理。

    第四十二條 推薦會員有義務(wù)遵守本規(guī)則的有關(guān)規(guī)定。推薦會員唆使、協(xié)助或者參與干擾審委會工作的,本中心在三個月內(nèi)不受理該推薦會員報送的有關(guān)申請文件。

    第五章  罰則

    第四十三條 受理人員、初審人員、審委會委員及審核工作涉及的其他工作人員存在違反本規(guī)則有關(guān)規(guī)定的行為,由本中心責(zé)令其改正,并視情節(jié)輕重給予其以下處理:

    (一) 談話提醒;

    (二) 通報批評;

    (三) 解聘;

    (四) 涉嫌犯罪的,建議有關(guān)部門依法查處。

    第六章  附則

    第四十四條 本規(guī)則由海南股權(quán)交易中心負(fù)責(zé)解釋和修訂。

    第四十五條 本規(guī)則自發(fā)布之日起試行。

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